關于印發《上海市技術交易場所管理細則》的通知

發布時間:2020-04-22

滬科規〔2020〕1號

各有關單位:

為防范和化解金融風險,規范本市技術交易場所行為,推動技術市場健康發展,促進科技成果轉化,現根據《上海市交易場所管理暫行辦法》(滬府規〔2019〕8號)等文件要求,制定并印發《上海市技術交易場所管理細則》。請遵照執行,切實抓好貫徹落實。

特此通知。

上海市科學技術委員會

2020年4月18日

上海市技術交易場所管理細則

第一章 總 則

第一條 為防范和化解金融風險,規范本市技術交易場所行為,推動技術市場健康發展,促進科技成果轉化,依據《上海市交易場所管理暫行辦法》(滬府規〔2019〕8號)等文件要求,制定本細則。

第二條 在本市技術交易場所從事技術交易活動,適用本細則。法律、法規和規章以及國家、市政府另有規定的,從其規定。

本細則所稱的技術交易包括以下交易活動:以技術為核心的權益交易,交易標的涵蓋技術成果與技術服務,交易方式包含技術開發、技術轉讓、技術咨詢、技術服務等。

本細則所稱技術成果是指通過科學研究與技術開發所產生的具有實用價值的成果;技術服務是指一方以技術知識為另一方解決特定技術問題的行為。

第三條 本細則所稱的技術交易場所是指在上海市行政區域內依法設立,組織開展技術交易的交易場所,是依據《中華人民共和國公司法》設立的實行自律管理、從事技術交易及相關業務的公司制市場組織。

第四條 在技術交易場所從事技術交易,應當遵循公開公平公正的原則,不得侵犯他人的合法權益和損害社會公共利益。

第五條 上海市科學技術委員會(以下簡稱“市科委”)作為本市技術交易場所的行業主管部門,負責做好本市技術交易場所的設立審核及變更審批(備案)、日常經營行為及資金安全監管、政策支持指導、統計監測、發展規劃編制、違規處理、風險防控和處置、重大事項協調等工作。

上海市金融穩定發展聯席會議辦公室(以下簡稱“市聯席會議辦公室”)按照上海市清理整頓各類交易場所工作機制,負責指導、協調交易場所規范管理工作。

第二章 設立、變更和終止

第六條 本市技術交易場所除符合《上海市交易場所管理暫行辦法》規定外,擬申請的交易品種,原則上不得與本市已獲批的技術交易場所正常交易的交易品種相互重復。

第七條 在本市新設立技術交易場所,申請人應當按照《上海市交易場所管理暫行辦法》規定,在完成籌建工作后向市科委提出申請,籌建期間不得從事交易場所經營活動。市科委受理后,認為符合條件的,提出評估意見并就擬批準設立事項向社會公示后,報市政府批準。

申請方須持批復文件,到市場監督管理部門辦理注冊登記。

第八條 技術交易場所變更下列事項之一的,應當向市科委提出申請,由市科委受理并提出評估意見后,報市政府批準:

(一)變更名稱;

(二)變更經營范圍;

(三)變更注冊資本;

(四)交易場所分立或合并;

(五)對其設立條件構成重大影響的其他事項。

技術交易場所變更交易品種、交易模式、交易規則、主要股東,報市科委同意。市科委同意的,出具同意意見并抄送市聯席會議辦公室。

第九條 技術交易場所有下列變更事項之一的,應當在事項發生后10個工作日內報市科委備案,并抄送市聯席會議辦公室:

(一)變更法定代表人、董事、監事、高級管理人員;

(二)變更住所或分支機構營業場所;

(三)變更企業類型;

(四)修改章程、風險控制制度等管理制度;

(五)對外開展合作經營;

(六)市科委規定的其他變更事項。

第十條 技術交易場所擬終止提供交易平臺服務的,應當至少提前3個月向市科委報告,并及時通知投資者及其他相關主體,確定退出方案,在媒體上公示退出公告及處置方案,妥善處理投資者保證金和其他資產,確保投資者資金安全及其他相關主體的合法權益。制定的退出方案報送市科委進行審查,并由市科委向社會公示后,報市政府批準。

技術交易場所解散,應當按照法定程序進行清算。清算結束,應當向市場監督管理部門申請辦理注銷登記并在媒體發布公告。

技術交易場所因破產而終止,應當按照《中華人民共和國企業破產法》及相關規定進行破產清算。

第三章 業務職能

第十一條 技術交易場所應當嚴格遵守法律法規和監管部門的規定,自覺接受監管,嚴格防范風險,適應行業發展需要,以服務科技成果轉化和繁榮技術市場為宗旨,科學設計自身業務模式。

第十二條 技術交易場所應當嚴格按照市場監督管理部門和行業主管部門核準的業務范圍、經營品種、交易制度依法合規經營,制定符合相關政策法規的交易規則;建立與所從事交易的業務性質、規模和復雜程度相適應的風險控制制度和體系,依法制定風險控制制度、信息披露制度、公平交易制度、技術服務機構管理制度和糾紛解決制度等,為市場參與主體創造公平、公正的市場環境,保證本市技術交易市場的正常運行。

技術交易場所應當按照相關規定履行下列職責:

(一)制定和修改與技術交易有關的業務規則和操作細則;

(二)對技術交易主體資格、交易條件、交易程序進行形式審查,符合完成技術交易條件的,由技術交易場所為交易參與方出具交易鑒證憑證;

(三)發布市場交易信息;

(四)為技術交易提供資金結算服務,以及其他市場服務;

(五)制定技術服務機構管理制度,對技術服務機構在本所業務范圍內開展的活動進行監督管理;

(六)協調技術交易中的有關問題,調解技術交易糾紛,處理技術交易中違反交易規則的行為;

(七)對交易參與方進行適當性管理,并對交易規則、文本規范、交易操作、在線平臺運用等方面給予必要的指導;

(八)明確有關交易、結算等環節的審核、評估、批準及交易信息系統的操作權限、程序和行為規范,有效防范工作人員違規操作風險;

(九)協助落實本市扶持科技成果轉化的政策實施,并向有關職能部門提供政策參考;

(十)執行行業主管等部門委托辦理的事項;

(十一)其他應當依法履行的職責。

第十三條 擬在技術交易場所掛牌交易的,應當按照國家有關規定提供交易標的的權屬證明文件;因特殊情況無法提供權屬證明文件的,應當提供其他足以證明權屬關系的證明材料。

第十四條 提供服務的技術服務機構應當對委托方提供的相關材料進行核實;技術交易場所應當對技術交易主體資格和交易條件進行形式審查;交易參與方應當對其提供的技術交易材料的完整性、真實性負責。

技術交易場所應當對交易參與方提供的技術交易信息進行審核,對符合發布要求的技術交易信息通過技術交易場所平臺公告等形式對外公布。

第十五條 技術交易可以采取協議轉讓、拍賣、招標、競價和符合國家政策法規的其他方式。

技術交易信息掛牌發布期滿后,只有一個意向受讓人的,可以采取協議轉讓的方式;有兩個以上意向受讓人的,出讓方可按掛牌前根據交易標的情況與交易場所協商確定的交易方式采取拍賣、招標或者競價方式確定受讓人和受讓價格。

第十六條 技術交易場所應當切實維護客戶資金安全,按照國家及本市相關要求鼓勵采用第三方清算模式,通過設立獨立的結算賬戶,為交易雙方提供交易資金結算服務,并保證結算賬戶中交易資金的安全,不得挪作他用。

第十七條 技術交易場所出具的技術交易憑證中應明確體現技術交易有關信息,技術交易場所出具的技術交易鑒證憑證可以作為享受本市技術合同登記等相關政策的依據。

第十八條 技術交易場所應當按照本細則規定,建立、健全各項制度,加強對業務活動的管理、風險控制以及對掛牌項目所涉及的公司、技術服務機構、交易參與方和有關工作人員等的監督管理、妥善保管有關業務檔案。

第十九條 技術交易場所的董事、監事、高級管理人員及其他工作人員不得以任何方式泄露或者利用尚未披露信息,不得以任何方式從技術交易場所的掛牌項目所涉及的公司、技術服務機構和交易雙方處獲取不當利益。

技術交易場所的董事、監事、高級管理人員及其他工作人員在履行職責時,遇到與本人或者其近親屬等有利害關系情形的,應當回避。

第二十條 技術交易場所應當定期向市科委報送月度報告、季度報告和年度報告。根據監管工作需要,市科委可以要求技術交易場所提供有關的市場信息、業務文件和其他有關數據、資料。技術交易場所提交的信息和資料,應當真實、準確、完整。

第二十一條 技術交易場所在開展業務活動過程中發現下列情形之一的,應當及時向市科委報告:

(一)技術交易場所掛牌項目所涉及的公司、技術服務機構、交易雙方和技術交易場所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、法規、規章及相關政策規定的行為;

(二)技術交易場所中存在可能導致嚴重違反國家有關法律、法規、規章及相關政策規定的潛在風險;

(三)技術交易場所中出現國家有關法律、法規、規章、政策未作明確規定,但會對市場產生重大影響的事項;

(四)技術交易場所認為需要報告的其他事項;

(五)行業主管部門認定的其他事項。

第二十二條 技術交易場所應當及時準確填報本市交易場所統計監測和風險預警平臺相關信息,并按照規定于每月10日前報送上月交易信息,于每季度首月10日前報送上季度財務信息,于每年1月20日和7月20日前報送上一年度及本年度上半年財務報表。

第四章 監督管理

第二十三條 市科委依法履行對本市技術交易場所的監管責任,定期對技術交易場所進行監管評價,在市場準入、退出、非現場監管和現場檢查等方面對技術交易場所實施分類監管。

第二十四條 市科委可以根據實際情況,在調查或者進行檢查時查看實物,查閱、復制有關文件和資料,對有關技術交易場所有關人員進行約見談話、詢問、要求提供與交易場所經營有關的資料和信息。必要時,可以采取風險提示、向其合作機構或者其他相關單位通報情況等措施。

技術交易場所應當配合市科委依法實施監管,不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第二十五條 市科委應當將違法違規技術交易場所及其法定代表人、董事、監事、高級管理人員相關信息納入本市公共信用信息平臺以及中國人民銀行金融信用信息基礎數據庫。

市科委應當將批準設立的交易場所和違法違規交易場所名單報送市聯席會議辦公室,由市聯席會議辦公室匯總后統一對社會公示。

第二十六條 市科委可以要求技術交易場所對其章程、交易規則及操作細則進行修改。

市科委可以派員監督檢查技術交易場所及其子公司的業務、財務狀況,或者調查其他有關事項。

第二十七條 市科委可以定期或不定期組織相關部門采取適當方式依法對交易場所進行檢查,交易場所應當予以配合。

第五章 附 則

第二十八條 本細則由市科委負責解釋。

第二十九條 本細則自2020年5月1日起實施,有效期至2025年4月30日。

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